尊敬的受益人：
        華宸信托有限責任公司于2011年6月8日設立了“華宸•金山3號正潤創(chuàng)投股權投資集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現就本信托成立至2011年9月30日的信托事務向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準確性和完整性負責。報告書中的內容由本信托的受托人負責解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2011年6月8日
2、信托計劃規(guī)模：人民幣3,000萬元
3、信托計劃期限：12個月
二、信托財產專戶開立情況
在信托計劃成立前，受托人為本信托開立了信托財產專戶，開戶銀行為建行呼和浩特日信支行，賬號為15001706680052504269。
三、信托資金的運用
受托人將本信托計劃資金用于向北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司（簡稱正潤創(chuàng)投）進行增資。根據德源信恒審字【2011】第117號《審計報告》，北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司截止2010年12月31日每股凈資產為1.03元，華宸信托有限責任公司以每股1.00元的價格進行增資，增資后受托人持有北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司23.08%的股權。北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司以股東借款的形式運用于山東瑞銀礦業(yè)發(fā)展有限公司擁有的山東省萊州市三山島北部及朱由西部海域金礦的探礦權區(qū)域的勘查費用支付。信托計劃到期后由正科投資有限責任公司受讓華宸信托有限責任公司持有的北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司23.08%的股權。信托計劃資金的運用完全按照信托文件的要求正常進行。
北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司于2007年11月經北京市工商行政管理局批準注冊成立，注冊資金1億元，主要開展的業(yè)務包括直接投資業(yè)務、投資顧問等。該公司擁有資深的研究團隊，對能源、新材料、采掘業(yè)、物流、商業(yè)、化工等行業(yè)有著系統(tǒng)的研究，對企業(yè)的價值有嚴格的評價體系。管理團隊是由一群具有經驗、創(chuàng)造力以及扎實的管理、投資和技術背景的成員組成。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹慎、有效管理的義務，制訂了一系列制度，并根據信托業(yè)務的需要設置了不同的部門和崗位，以實現各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2011年9月30日，信托項目按照有關信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產及收益情況
截止2011年9月30日，本計劃信托資產總計30,038,741.13元，其中貨幣資金38,741.13元；信托負債合計為10,556.20元；信托權益合計30,028,184.93元，其中未分配利潤28,184.93元。受托人管理信托財產產生的信托收入累計1,271,727.63元,其中：投資收益1,260,000.00元;利息收入11,727.63元。應由信托財產承擔的費用為1,243,542.70元，其中：受托人報酬1,230,000.00元;律師、咨詢費3,000.00元；差旅費9,556.20元；銀行結算費986.50元。
六、信托計劃的風險防范措施
1、信用風險
本信托項下設置多項擔保措施，受托人將發(fā)揮在金融領域的專業(yè)優(yōu)勢，嚴格執(zhí)行項目管理制度，建立有效的風險防范機制。
2、管理風險
受托人將恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎和有效管理的義務，制定嚴密的項目運行管理計劃，有效控制管理風險。
3、信托投資退出風險
根據對還款來源的未來收益預測以及正科投資的財務狀況分析，其累計形成的未分配利潤完全可以覆蓋該信托計劃投資本金及收益。一旦出現正科投資無力受讓股權的情形，受托人可通過處置其抵押物或向保證人主張權利等方式，將資產變現以實現投資資金退出。
4、保證擔保風險
該信托計劃由楊根水先生及其配偶提供個人無限連帶責任保證擔保。作為全國優(yōu)秀鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家、河南省勞模，楊根水先生具有一定社會聲望和地位，故其個人違約成本極高。
5、 抵押物變現風險
抵押物為位于北京市海淀區(qū)首體南路9號“主語國際”4號樓三層總建筑面積為1338.69平米的辦公用房。“主語國際”地理位置優(yōu)越。其中入駐的大型企業(yè)有中國船舶工業(yè)集團公司、中訊郵電咨詢設計院、北新建材集團有限責任公司等。該寫字樓屬于辦公用房稀缺資源，變現能力較強，故拍賣變現的風險可控。
七、信托經理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經理：藍立宏、贠毅、和瑛。