尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2011年9月13日設(shè)立了“阿拉善左旗棚戶區(qū)改造項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2012年9月30日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2011年9月13日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：總規(guī)模人民幣21000萬元；其中：6個月600萬元、12個月3000萬元、18個月600萬元、24個月3000萬元、30個月600萬元、36個月6000萬元、42個月600萬元、48個月3000萬元、54個月600萬元、60個月3000萬元
3、信托計(jì)劃期限：2011年9月13日-2016年9月13日
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人在當(dāng)?shù)貫楸拘磐虚_立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，信托專戶的開戶銀行為：中國銀行呼和浩特市如意四緯路分理處，賬號為：155614665418。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人與借款人阿拉善左旗城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司簽訂了《信托借款合同》，將信托資金用于借款人指定的阿拉善左旗棚戶區(qū)改造項(xiàng)目。受托人以未來五年向借款人收取的貸款利息作為信托利益的來源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益。信托計(jì)劃期滿，受托人以借款人償還的借款本金，兌付信托本金。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2012年9月30日，信托計(jì)劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)及收益情況
截止2012年9月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)187,313,978.51元，其中貨幣資金13,313,978.51元，客戶貸款174,000,000.00元。信托負(fù)債合計(jì)為6,142,740.56元，全部為其他應(yīng)付款。信托權(quán)益合計(jì)181,171,237.95元，其中未分配利潤7,171,237.95元。管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入共計(jì)36,853,977.68 元，全部為利息收入。應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的營業(yè)費(fèi)用為9,137,667.91 元，其中受托人報(bào)酬9,036,902.47 元，差旅費(fèi)82,455.90元，印刷費(fèi)1,600.00元，銀行結(jié)算費(fèi)1,209.54元，律師、咨詢費(fèi)5,000.00元，印花稅10,500.00元。已分配信托收益20,545,071.82元。6個月的6,000,000.00元和12個月3000萬元本金已按時兌付。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險控制措施
1、信用風(fēng)險的控制
借款人阿左旗城投公司是阿拉善左旗政府城市建設(shè)投資開發(fā)的唯一主體。該公司主要負(fù)責(zé)人素質(zhì)較高，責(zé)任心強(qiáng)。阿左旗城投公司作為項(xiàng)目承貸主體，違約風(fēng)險較小。
2、保證人風(fēng)險控制
內(nèi)蒙古太西煤集團(tuán)股份有限公司出具擔(dān)保承諾函，承諾為貸款本、息提供全額連帶責(zé)任保證擔(dān)保。內(nèi)蒙古太西煤集團(tuán)股份有限公司資本實(shí)力雄厚，業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健，近幾年資產(chǎn)總額及利潤總額的增幅均在50 %以上。充分顯示出該公司資產(chǎn)狀況良好，效益優(yōu)良，符合為阿左旗城投公司提供擔(dān)保的條件，保證履約的可能性較高。
3、項(xiàng)目管理風(fēng)險的控制
為加強(qiáng)項(xiàng)目管理，有效規(guī)避風(fēng)險，受托人將督促阿左旗城投公司嚴(yán)格按照項(xiàng)目規(guī)劃要求，全力推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)；同時，由托管銀行嚴(yán)格管理該筆信托借款對工程款等款項(xiàng)的支付進(jìn)程，杜絕跑冒滴漏的發(fā)生，保證阿左旗城投公司建設(shè)項(xiàng)目準(zhǔn)時高質(zhì)量的完成。
阿左旗城投公司按季報(bào)送會計(jì)報(bào)表和項(xiàng)目進(jìn)展說明，受托人審查阿左旗城投公司信托貸款的使用情況和項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，控制風(fēng)險。
落實(shí)限價房銷售資金管理，由阿左旗財(cái)政局與阿左旗城投公司共同開立銷售資金專戶，用于資金的回籠，賬戶由阿左旗城投公司具體管理，受托人和阿左旗財(cái)政局進(jìn)行監(jiān)管。銷售資金用于項(xiàng)目的還本付息，不得挪作他用。
受托人制定了嚴(yán)密的操作流程和管理制度以有效降低信托計(jì)劃管理風(fēng)險。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：管艷秋、秦立東。
八、重大事項(xiàng)披露
1、報(bào)告期內(nèi)無信托執(zhí)行經(jīng)理變更情況。
2、報(bào)告期內(nèi)無信托資金運(yùn)用重大變動情況。
3、報(bào)告期內(nèi)無影響信托計(jì)劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。