尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2012年10月19日設(shè)立了“華宸••金水1號(hào)正潤(rùn)創(chuàng)投貸款項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2012年12月31日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2012年10月19日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣4,000萬元
3、信托計(jì)劃期限：12個(gè)月，信托計(jì)劃滿12個(gè)月后，可不經(jīng)召開受益人大會(huì)延長(zhǎng)期限，延長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人為本信托開立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，開戶銀行為建行呼和浩特日信支行，賬號(hào)為15001706680052505509。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人將本信托計(jì)劃資金用于向北京正潤(rùn)創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司發(fā)放貸款。北京正潤(rùn)創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司以股東借款的形式，將該信托貸款借給其下屬公司萊州市瑞海礦業(yè)有限公司，萊州市瑞海礦業(yè)有限公司將該借款用于支付對(duì)山東省萊州市三山島北部海域金礦探礦權(quán)區(qū)域的勘查費(fèi)用。信托計(jì)劃期滿，北京正潤(rùn)創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司按時(shí)償還貸款本金及支付利息，受托人向受益人兌付本金并分配收益，信托計(jì)劃結(jié)束。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
北京正潤(rùn)創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司于2007年11月經(jīng)北京市工商行政管理局批準(zhǔn)注冊(cè)成立，注冊(cè)資金1.3億元，主要開展的業(yè)務(wù)包括直接投資業(yè)務(wù)、投資顧問、同業(yè)合作等。該公司擁有資深的研究團(tuán)隊(duì)，對(duì)能源、新材料、采掘業(yè)、物流、商業(yè)、化工等行業(yè)有著系統(tǒng)的研究，對(duì)企業(yè)的價(jià)值有嚴(yán)格的評(píng)價(jià)體系。管理團(tuán)隊(duì)是由一群具有經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)造力以及扎實(shí)的管理、投資和技術(shù)背景的成員組成。
截至2012年7月，北京正潤(rùn)創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司總資產(chǎn)804,634,346.20 元，負(fù)債721,678,425.05元，所有者權(quán)益82,955,921.15元。目前公司運(yùn)轉(zhuǎn)正常，主營(yíng)業(yè)務(wù)和凈利潤(rùn)穩(wěn)步增長(zhǎng)，發(fā)展勢(shì)頭良好。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2012年12月31日，信托項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)及收益情況
截止2012年12月31日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)40,107,817.71元，其中貨幣資金107,817.71元；信托負(fù)債合計(jì)為8,332.10元；信托權(quán)益合計(jì)40,099,485.61元，其中未分配利潤(rùn)99,485.61元。受托人管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計(jì)2,607,069.11元。應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用為2,507,583.50元，其中：受托人報(bào)酬2,480,000.00元;律師、咨詢費(fèi)9,500.00元；差旅費(fèi)12,758.30元；印刷費(fèi)2,633.00元；印花稅2，000.00元；銀行結(jié)算費(fèi)692.20元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)防范措施
1、信用風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)對(duì)北京正潤(rùn)創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司的未來投資收益預(yù)測(cè)以及其財(cái)務(wù)狀況分析，其未來現(xiàn)金流可以覆蓋該信托計(jì)劃貸款本金及利息。此外，本信托項(xiàng)下設(shè)置多項(xiàng)擔(dān)保措施，受托人將發(fā)揮在金融領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理制度，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。一旦出現(xiàn)北京正潤(rùn)創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司無力償還貸款及利息的情形，受托人可通過處置其抵押物或向保證人主張權(quán)利等方式，將資產(chǎn)變現(xiàn)以實(shí)現(xiàn)資金退出。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
受托人將恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎和有效管理的義務(wù)，制定嚴(yán)密的項(xiàng)目運(yùn)行管理計(jì)劃，有效控制管理風(fēng)險(xiǎn)。
3、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)
該信托計(jì)劃追加楊根水先生提供不可撤銷的個(gè)人無限連帶責(zé)任保證擔(dān)保。作為全國(guó)優(yōu)秀鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家、河南省勞模，楊根水先生具有一定社會(huì)聲望和地位，并具有本信托計(jì)劃項(xiàng)下相應(yīng)的擔(dān)保能力。
4、 抵押物變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
在正潤(rùn)創(chuàng)投未按約償還信托貸款本金及利息的情況下，受托人將會(huì)對(duì)抵押物進(jìn)行處置。該抵押物位于北京市海淀區(qū)首體南路9號(hào)“主語國(guó)際”4號(hào)樓三層總建筑面積為1338.69平米的辦公用房，其區(qū)域位置優(yōu)越，且屬于北京辦公用房稀缺資源，為完全成熟的辦公用房，其變現(xiàn)能力較強(qiáng)，故該風(fēng)險(xiǎn)較低、可控。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：藍(lán)立宏、柴兆民、和瑛、王艷、趙燁。